2011 年11 月23 日,国家发展改革委(“国家发改委”)颁发《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》(发改办财金[2011]2864 号文)(“2864 号文”),开始在全国范围内推行股权投资企业强制备案(“强制备案”)管理。但由于2864 号文对规避备案监管的处罚力度较小,加上各地方股权投资企业发展水平不一,其配套监管制度也参差不齐,一方面导致强制备案,尤其是省级的强制备案在实际中未能得到有效执行;另一方面也造成各地监管混乱,出现了部分地区为吸引股权投资企业落户,制定的相关政策突破了国家法律法规的框架。